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2019年证券从业资格法律法规强化习题

发表时间:2019/6/13 17:38:33 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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【例题·多选题】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二〉》第四十九条规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。

A.个人集资诈骗,数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗,数额在10万元以上的

C.个人集资诈骗,数额在50万元以上的

D.单位集资诈骗,数额在50万元以上的

『正确答案』AD

『答案解析』本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二〉》第四十九条规定?!蹲罡呷嗣窦觳煸?、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二〉》第四十九条规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

(1)个人集资诈骗,数额在10万元以上的。

(2)单位集资诈骗,数额在50万元以上的。

【例题·多选题】《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

『正确答案』ABCD

『答案解析』本题考查《中华人民共和国证券法》的相关规定?!吨とā返谄呤盘豕娑?,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

(1)违背客户的委托为其买卖证券。

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。

(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额的( )???。

A.1%以上5%以下

B.5%以上10%以下

C.1%以上10%以下

D.1%以上15%以下

『正确答案』A

『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任?!吨谢嗣窆埠凸とā返谝话侔耸颂豕娑?,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的???。

【例题·单选题】下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小的因素的是( )。

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

『正确答案』D

『答案解析』本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。第十九条规定,信息披露违法责任人员的责任大小,可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定:

(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。

(2)知情程度和态度。

(3)职务、具体职责及履行职责情况。

(4)专业背景。

(5)其他影响责任认定的情况。

【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )。

A.3万元以上10万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.30万元以上50万元以下

『正确答案』B

『答案解析』本题考查《中华人民共和国证券法》的规定?!吨谢嗣窆埠凸とā返谝话倬攀豕娑?,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的???。

【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》第十五条规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经( )作出决议。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.经理机构

『正确答案』A

『答案解析』本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任?!吨谢嗣窆埠凸とā返谑逄豕娑?,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。

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